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CUSIP号码_CUSIP Number

什么是CUSIP号码？​

CUSIP号码是一个独特的九位数字识别号码，专门用于美国和加拿大的金融证券，包括股票、债务、衍生品及其他证券。CUSIP号码的作用在于为在公共市场上交易的证券建立明确的区分。

这些号码通过提供一个恒定的标识符，有助于区分交易中的证券，从而促进交易和结算的顺利进行。每笔交易及其对应的CUSIP号码都会被记录，以便跟踪相关的操作和活动。

关键要点​

  • CUSIP号码是分配给美国和加拿大股票以及注册债券的唯一识别号码。
  • 由九个字母和数字组成。
  • CUSIP制度于1964年首次推出，旨在简化股票的结算与清算过程。[1]
  • 目前主要应用于计算机化交易记录系统，用于交易和股东记录。
  • 外国证券则采用CINS或ISIN号码，而不是CUSIP。

CUSIP号码的工作原理​

CUSIP的发音为“Q-sip”，是“统一证券识别程序委员会”（Committee on Uniform Security Identification Procedures）的缩写，负责监督整个CUSIP系统。与上市公司股份的股票代码类似，CUSIP号码是附加于公司发行的股票、债务及其他证券的独特标识符。它类似于序列号，由九位数字构成：

  • 前六位字母数字字符被称为基础CUSIP-6，标识发行方
  • 第七和第八位数字标识证券类型
  • 第九位数字是自动生成的校验位2

下表列出了由CUSIP号码标识的一些证券类型。[2]

股票债务其他
普通股公司债对冲基金
优先股市政债衍生品
交易所交易基金（ETFs）商业票据可变年金
共同基金担保债务凭证（CDOs）保险相关工具
房地产投资信托（REITs）存款证（CDs）资本证券
美国存托凭证（ADRs）资产支持证券股票挂钩票据
指数统贷信贷衍生品

通过提供一个一致的标识符以区分证券，CUSIP号码有助于简化和促进交易及结算等活动。CUSIP全球服务每一天都会创造1,000到2,000个新的标识符。[3]

CUSIP全球服务由FactSet研究系统代表美国银行家协会（ABA）管理。FactSet于2022年以约19.25亿美元的价格从标准普尔（S&P）收购了CUSIP全球服务。[4][5]

1280万+： 截至2022年9月，CUSIP系统所涵盖的美国和加拿大证券数量（最新数据）。[6]

如何找到CUSIP号码​

CUSIP号码是公开可用的，可以通过市政证券规则制定委员会（MSRB）通过电子市政市场接入（EMMA）系统进行访问。此外，这些信息通常会列在与证券相关的官方声明中，例如购买确认书或定期财务报表，或可以通过各种证券经销商获取。

注意： 虚拟CUSIP是公司内部用于识别特定证券的临时九个字符的占位符，直到分配正式的CUSIP号码。

CUSIP与ISIN与CINS的比较​

CUSIP全球服务还拥有一系列其他重要标识符，包括ISIN和CINS。

国际证券识别号码（ISIN）系统超越了CUSIP系统，ISIN在国际上使用，绝大多数美国和加拿大证券在原已发行的CUSIP后，附加两个字母前缀和一个最终的校验字符。

此外，还需要提供相关证券的货币信息，以帮助正确的处理和记录。这已帮助建立了一种国际证券清算系统。尽管ISIN系统尚未全球使用，但在外国市场上逐渐受到欢迎，成为简化交易流程的一种方式，特别是在国际投资中。

CINS号码，即CUSIP国际编号系统（CUSIP International Numbering System），是CUSIP编号系统的另一国际扩展。CINS号码由九个字符组成，适用于北美以外30个市场的发行证券。在这种情况下，第一个字母表示发行国。例如，E09876AA7代表西班牙发行的AA信贷评级公司债（E是用于标识西班牙的字母）并在外国市场发售。[7]

CUSIP号码示例​

以下是一些不同领域公司的实际CUSIP号码示例。[8]

选择股票的CUSIP号码
苹果
字母表
阿拉斯加航空集团
沃尔玛

为什么CUSIP号码重要？​

CUSIP号码是附加于上市股票和债券的独特标识符。它们提供了一种标准化的方法来识别证券，以促进交易市场交易的清算和结算。

CUSIP号码能告诉你什么？​

CUSIP号码将告诉你它所指的具体类型的证券以及发行方。这个独特的标识符还会指明证券的类型（例如，企业债券或普通股）。

我可以通过CUSIP号码做什么？​

作为普通投资者，CUSIP号码并不太有用。这些主要用于经纪公司和清算公司，确保交易被正确结算和记录。

我如何查找CUSIP号码？​

有几种方法可以做到这一点。或许最简单的方法是在经纪商网站请求股票报价，通常会包括CUSIP号码。您还可以在经纪商发送给客户的官方声明上找到这些号码，或者在您拥有的实物股票或债券凭证上找到。某些债券的CUSIP也可以通过市政证券规则制定委员会通过电子市政市场接入系统获得。

结论​

CUSIP号码是一个九位的字母数字代码，用于识别证券，例如股票、债券和其他金融工具。CUSIP（统一证券识别程序委员会）系统于1960年代开发，旨在唯一识别证券并促进交易结算。

每个CUSIP号码都是特定证券的独特标识，由CUSIP服务局分配，后者由美国银行家协会运营。银行、经纪公司及其他金融机构使用CUSIP号码来识别和跟踪其系统中的证券，同时也用于促进交易的清算和结算。CUSIP号码通常出现在债券凭证的正面，也可以在各种数据库和证券信息的其他来源中找到。

参考文献​

[1] CUSIP Global Services. "History."

[2] CUSIP Global Services. "CUSIP."

[3] CUSIP Global Services. "CUSIP: A Common Language for Efficient Markets," Page 12.

[4] CUSIP Global Services. "About CGS."

[5] FactSet. "FactSet Completes Acquisition of CUSIP Global Services."

[6] CUSIP Global Services. "CUSIP: A Common Language for Efficient Markets," Page 16.

[7] CUSIP Global Services. "CINS."

[8] OpenFIGI. "[CUSIP Lookup](https://